Рамочное решение Совета о борьбе с торговлей людьми. Перевод Четверикова А.О.

РАМОЧНОЕ РЕШЕНИЕ СОВЕТА
от 19 июля 2002 г.
о борьбе с торговлей людьми[1]
(2002/629/JAI)[2]

Рамочное решение «О борьбе с торговлей людьми» является очередным шагом в процессе гармонизации (сближения) уголовно-правовых стандартов на территории Европейского Союза. Документ ставит целью усилить борьбу с получившим широкое распространение в современной Европе и за ее пределами таким видом преступных посягательств на личность, как «торговля людьми» (слово «торговля» служит обобщенным и весьма приблизительным их наименованием).

Понятие «торговли людьми», точнее, «преступлений, связанных с торговлей людьми», закреплено в ст. 1 Рамочного решения (параграф 1) – ключевой норме документа. В первую очередь в ней дана характеристика объективной стороны преступления: вербовка, перевозка, передача людей и т.д.

Далее (пп. «а» — «d») указан способ совершения преступления, который в данном случае является необходимым признаком его объективной стороны (кроме преступлений, затрагивающих детей до 18 лет). В качестве способов («средств») могут использоваться различные формы незаконного воздействия на потерпевшего или на лицо, осуществляющее над ним контроль (например, на родителей ребенка).

Определяющим признаком субъективной стороны «преступлений, связанных с торговлей людьми», выступает цель их совершения. Она может быть двоякой (последние абзацы параграфа 1) – либо эксплуатация труда, либо сексуальная эксплуатация человека[3].

При наличии ряда отягчающих обстоятельств верхний предел уголовно-правовой санкции за «торговлю людьми» во всех государствах-членах должен составлять не менее 8 лет лишения свободы (параграф 2 ст. 3).

Так же, как и другие источники уголовного права Союза, Рамочное решение предусматривает наказуемость покушения и различных форм соучастия в «торговле людьми» (ст. 2), основания и меры ответственности для юридических лиц (ст. 4 – ст. 5).

В последующих статьях документа указаны сфера действия уголовных законов государств-членов, на основании которых будет производиться уголовное преследование и привлечение к наказанию виновных лиц (ст. 6); меры помощи потерпевшим и их семьям (ст. 7); заключительные и переходные положения (ст. 8 – ст. 11).

СОВЕТ ЕВРОПЕЙСКОГО СОЮЗА,

Руководствуясь Договором о Европейском Союзе, в частности, его статьей 29, пунктом «е» статьи 31 и пунктом «b» параграфа 2 статьи 34,

На основании предложения Комиссии[4],

С учетом заключения Европейского парламента[5],

Принимая во внимание нижеследующее:

(1) «План действий Совета и Комиссии, посвященный оптимальным способам реализации положений Амстердамского договора о формировании пространства свободы, безопасности и правосудия»[6]; принятые по итогам заседаний в Тампере 15-16 октября 1999 г. и в Санта Мариа да Фейра 19-20 июня 2000 г. и воспроизведенные в сводной таблице заключения Европейского совета[7], а также Европейский парламент в своей Резолюции от 19 мая 2000 г. по адресованному Комиссией Совету и Европейскому парламенту сообщению «О новых мерах в сфере борьбы с торговлей женщинами» указывают или призывают принять законодательные меры, направленные против торговли людьми, включающие установление общих определений, общих оснований уголовной ответственности и общих санкций.

(2) Необходимо, чтобы за Общей акцией 97/154/JAI Совета от 24 февраля 1997 г. «О борьбе с торговлей людьми и сексуальной эксплуатацией детей»[8] последовали дальнейшие законодательные меры, призванные уменьшить различия в подходах государств-членов к юридической квалификации указанных деяний[9] и содействовать развитию эффективного полицейского и судебного сотрудничества в борьбе с торговлей людьми.

(3) Торговля людьми представляет собой тяжкое нарушение основных прав личности и человеческого достоинства и сопровождается такими жестокими методами, как эксплуатация и обман уязвимых лиц[10], применение насилия, угроз, долговой кабалы и принуждения.

(4) Дополнительный протокол к Конвенции ООН «О борьбе с транснациональной организованной преступностью», направленный на предотвращение, подавление и наказание торговли людьми, особенно, женщинами и детьми, служит решающим шагом на пути к установлению международного сотрудничества в указанной сфере.

(5) Ввиду своей большей уязвимости дети подвергаются большей опасности стать жертвами торговли людьми.

(6) Важная работа, проведенная международными организациями, в том числе, ООН, требует дополнительных мер со стороны Европейского Союза.

(7) В отношении тяжкого уголовного преступления, которым выступает торговля людьми, необходимо, чтобы предпринимались не только индивидуальные действия каждым государством-членом в отдельности; нужно также выработать всеобъемлющий подход, составной частью которого будет служить установление общих для всех государств-членов уголовно-правовых элементов, в том числе, эффективных, пропорциональных и обладающих предупредительным эффектом санкций. В соответствии с принципами субсидиарности и пропорциональности настоящее Рамочное решение ограничивается минимумом, который необходим для реализации его целей на коммунитарном уровне[11], и не выходит за рамки того, что требуется для достижения поставленных целей.

(8) В отношении субъектов указанных преступлений надлежит предусмотреть достаточно суровые санкции с тем, чтобы включить торговлю людьми в сферу применения ранее изданных документов по вопросам борьбы с организованной преступностью, таких как Общая акция 98/699/JAI Совета от 3 декабря 1998 г. «Об отмывании денег, идентификации, обнаружении, замораживании, изъятии и конфискации орудий преступления и преступных доходов»[12] и Общая акция 98/733/JAI Совета от 21 декабря 1998 г. «О признании уголовно-наказуемым деянием участия в преступной организации на территории государств-членов Европейского Союза»[13].

(9) Настоящее Рамочное решение должно способствовать предотвращению торговли людьми и борьбе с подобным явлением, дополняя собой уже принятые в этой сфере документы, такие как Общая акция 96/700/JAI Совета от 29 ноября 1996 г. “Об утверждении программы в целях поощрения деятельности лиц, ответственных за мероприятия по борьбе с торговлей людьми и сексуальной эксплуатацией детей, и по обмену этими лицами (программа STOP)»[14]; Общая акция 96/748/JAI Совета от 16 декабря 1998 г. «О расширении сферы полномочий отдела по наркотикам Европол»[15]; Решение № 96/748/СЕ[16] Европейского парламента и Совета от 24 января 2000 г. «О принятии на период 2000 – 2003 гг. программы действий в области мер по предотвращению насилия против детей, юношей и женщин (программа Daphné)»[17]; Общая акция 98/428/JAI Совета от 29 июня 1998 г. “О создании Европейской информационной сети в области правосудия”[18]; Общая акция 96/277/JAI Совета от 22 апреля 1996 г. «О правовых основах обмена магистратами по связи в целях улучшения сотрудничества в области правосудия между государствами-членами Европейского Союза»[19]; Общая акция 98/427/JAI Совета от 29 июня 1998 г. «Об использовании надлежащих практических методов в сфере взаимной правовой помощи по уголовным делам»[20].

(10) Следует отменить Общую акцию 97/154/JAI Совета в части, относящейся к торговле людьми,

ПРИНЯЛ НАСТОЯЩЕЕ РАМОЧНОЕ РЕШЕНИЕ:

Статья 1

Преступления, связанные с торговлей людьми в целях эксплуатации их труда или сексуальной эксплуатации[21]

1. Каждое государство-член должно принять необходимые меры к тому, чтобы предусмотренные ниже деяния подлежали наказанию:

вербовка, перевозка, передача, размещение, последующий прием лица, включая уступку или передачу другим контроля над этим лицом[22], когда имеет место:

а) использование принуждения, силы или угроз, в том числе, похищение человека, либо

b) использование обмана или обманных действий[23], либо

с) злоупотребление властью или уязвимым положением лица таким образом, что у последнего не остается иного реального и приемлемого выбора, как подчиниться этому злоупотреблению, либо

d) предложение или принятие[24] платежей или выгод за получение согласия от лица, имеющего власть[25] над другим лицом,

в целях:

эксплуатации труда или услуг этого лица в такой форме, которая, по меньшей мере, включает в себя принудительные или обязательные труд или услуги, рабство или практику, аналогичную рабству или крепостному состоянию, либо

эксплуатации занятий лица проституцией или сексуальной эксплуатации в других формах, включая порнографию.

2. Когда имело место использование любого из средств, перечисленных в параграфе 1, согласие со стороны жертвы торговли людьми на планируемую или на реально осуществляемую эксплуатацию не представляет значения[26].

3. Когда указанные в параграфе 1 деяния затрагивают ребенка, они относятся к торговле людьми и подлежат наказанию в этом качестве, даже если не использовалось ни одно из средств, перечисленных в параграфе 1.

4. В целях настоящего Рамочного решения под «ребенком» понимается всякое лицо, не достигшее возраста восемнадцати лет.

Статья 2

Подстрекательство, пособничество и покушение[27]

Каждое государство-член должно принять необходимые меры к тому, чтобы сделать наказуемым подстрекательство к совершению любого из преступлений, предусмотренных статьей 1, пособничество данному преступлению или покушение на него.

Статьи 3

Санкции

1. Каждое государство-член должно принять необходимые меры с тем, чтобы предусмотренные в статьях 1 и 2 преступления влекли за собой эффективные, соразмерные и обладающие предупредительным эффектом[28] уголовно-правовые санкции, а также чтобы эти санкции допускали возможность производить выдачу лица другому государству.

2. Каждое государство-член должно принять необходимые меры к тому, чтобы предусмотренные в статье 1 преступления сопровождались наказанием, связанным с лишением свободы с верхним пределом не меньше 8 лет, когда они совершаются при следующих обстоятельствах:

а) преступление умышленно или по грубой небрежности[29] поставило в опасность жизнь потерпевшего;

b) преступление совершено в отношении потерпевшего, который являлся особо уязвимым лицом. Потерпевший признается особо уязвимым, по крайней мере, в случае, когда он не достиг возраста половой зрелости, предусмотренного национальным законодательством, и преступление было совершено в целях эксплуатации занятий лица проституцией или сексуальной эксплуатации в других формах, включая порнографию;

с) преступление было совершено с использованием тяжких видов насилия или причинило жертве особо тяжкий вред;

d) преступление было совершено в рамках преступной организации в значении Общей акции 98/733/JAI (без учета предусмотренного в ней размера наказания)[30].

Статья 4

Ответственность юридических лиц

1. Каждое государство-член должно принять необходимые меры к тому, чтобы юридические лица могли привлекаться к ответственности за преступления, предусмотренные статьями 1 и 2, когда эти преступления совершены в их пользу всяким лицом, которое действует индивидуально или в качестве члена органа соответствующего юридического лица и занимает внутри этого юридического лица руководящее положение в силу одного из следующих оснований:

а) способность выступать представителем юридического лица;

b) наличие полномочий принимать решения от имени юридического лица;

c) наличие полномочий осуществлять контроль внутри юридического лица.

2. Помимо случаев, которые уже предусмотрены в параграфе 1, каждое государство-член должно принять необходимые меры к тому, чтобы юридические лица могли привлекаться к ответственности, если отсутствие наблюдения или контроля со стороны указанного в параграфе 1 лица сделало возможным совершение лицом, находящимся у него в подчинении, какого-либо из предусмотренных статьями 1 и 2 преступлений в пользу данного юридического лица.

3. Ответственность юридических лиц согласно параграфам 1 и 2 не исключает уголовного преследования физических лиц, выступающих исполнителями, подстрекателями или пособниками преступлений, предусмотренных статьями 1 и 2.

4. В целях настоящего Рамочного решения под «юридическим лицом» понимается любое образование, имеющее данный статус согласно применимому национальному[31] праву, за исключением государств или иных публично-правовых образований при осуществлении ими своих прерогатив публичной власти, а также за исключением международных публично-правовых организаций.

Статья 5

Санкции в отношении юридических лиц

Каждое государство-член должно принять необходимые меры с тем, чтобы любое юридическое лицо, признанное ответственным согласно статье 4, подлежало эффективным, соразмерным и обладающим предупредительным эффектом санкциям, которые включают уголовно-правовые или иные штрафы и, возможно, другие меры ответственности, в частности:

а) меры, влекущие за собой лишение права получать льготы[32] или помощь со стороны публичной власти, либо

b) меры, влекущие за собой временный или постоянный запрет осуществлять коммерческую деятельность, либо

c) помещение под судебный надзор, либо

d) роспуск в судебном порядке, либо

е) временное или окончательное закрытие учреждений юридического лица, которые использовались для совершения преступления.

Статья 6

Юрисдикция и уголовное преследование

1. Каждое государство-член должно принять необходимые меры для того, чтобы отнести к своей юрисдикции преступления, предусмотренные статьями 1 и 2, в следующих случаях:

а) преступление полностью или частично совершено на его территории, или

b) субъектом преступления выступает кто-либо из его граждан, или

d) преступление совершено в пользу юридического лица, учрежденного на его территории.

2. Каждое государство-член может принять решение о том, что оно не будет применять либо будет применять только в особых случаях или условиях правила о юрисдикции, предусмотренные в пунктах «b» и «с», если соответствующее преступление было совершено за пределами его территории.

3. Каждое государство-член, которое на основании собственного законодательства не выдает своих граждан, должно принять необходимые меры в целях установить свою юрисдикцию в отношении преступлений, предусмотренных статьями 1 и 2, и, при необходимости, провести в отношении данных преступлений уголовное преследование, когда последние совершены кем-либо из граждан этого государства за пределами его территории.

5. Государства-члены информируют Генеральный секретариат Совета и Комиссию о своем решении применить параграф 2, при необходимости, указывая особые случаи или условия, к которым применяется их решение.

Статья 7

Защита и содействие, предоставляемые потерпевшим[33]

1. Государства-члены должны обеспечить, чтобы возбуждение расследования или уголовного преследования в отношении преступлений, предусмотренных настоящим Рамочным решением, не ставились в зависимость от подачи заявления или выдвижения обвинения со стороны лица, пострадавшего от преступления — по крайней мере, в тех случаях, когда применяется пункт «а» параграфа 1 статьи 6.

2. Дети, ставшие жертвами предусмотренного статьей 1 преступления, должны рассматриваться в качестве особо уязвимых потерпевших в соответствии с параграфом 2 статьи 2, параграфом 4 статьи 8 и параграфом 1 статьи 14 Рамочного решения 2001/220/JAI Совета от 15 марта 2001 г. “О статусе потерпевших в уголовном процессе”[34].

3. Когда жертвой преступления выступает ребенок, государства-члены предпринимают все возможные меры в целях обеспечить адекватную помощь его семье. В частности, когда это необходимо и возможно, каждое государство-член применяет (к указанной семье)[35] статью 4 Рамочного решения 2001/220/JAI[36].

 

Статья 8

Территориальная сфера применения

Настоящее Рамочное решение применяется к Гибралтару.

Статья 9

Применение Общей акции 97/154/JAI[37]

Общая акция 97/154/JAI прекращает применение в части, относящейся к торговле людьми.

Статья 10

Практическое осуществление

1. Государства-члены принимают необходимые меры в целях обеспечить свое соответствие настоящему Рамочному решению не позднее 1 августа 2004 г.

2. В течение срока, указанного в параграфе 1, государства-члены направляют Генеральному секретариату Совета и Комиссии текст положений, трансформирующих в их национальное право обязанности, возложенные на государства-члены настоящим Рамочным решением. На основе доклада, подготовленного исходя из этой информации, и письменного доклада Комиссии, Совет не позднее 1 августа 2005 г. должен проверить, насколько государства-члены приняли необходимые меры в целях обеспечить свое соответствие настоящему Рамочному решению.

Статья 11

Вступление в силу

Настоящее Рамочное решение вступает в силу со дня его опубликования в Официальном журнале Европейских сообществ.

Совершено в Люксембурге 19 июля 2002 г.

От имени Совета

Председатель

T. PEDERSEN

---